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OSIF 和 OSFIN 作为首批投资组合经理和受托人监管机构

发布日期:2020-07-26 05:02   来源:未知   阅读:

瑞士金融市场监督管理局FINMA已向OSIF和OSFIN发牌,批准其成为首批对投资组合经理和受托人进行监管的监管机构(SO)。此外,FINMA还批准了第一个客户顾问注册机构。此外,联邦财政部还根据《金融条例》认可了针对金融服务提供商的第一批调解机构。

OSIF和OSFIN是在2020年1月的时候向FINMA提交的申请。SO将负责监管投资组合经理和受托人。FINMA目前正在审查另外三家机构对SO牌照的申请。

针对证券投资经理和受托人的新监管架构

随着《金融机构法》(FinIA)和《金融服务法》(FinSA)的颁布,对投资组合经理和受托人的监管有了新的规定。独立投资组合经理和受托人现在需要得到FINMA的授权,此外,他们将受到SO的监管,以确保遵守了《金融投资法》和《金融服务法》规定的义务,以及遵守了《反洗钱法》的规定。SO也需要得到FINMA的授权,并将受到FINMA的监管。如果有任何违规行为,FINMA将负责执行金融市场法律。

2,206名投资组合经理和受托人正在申请牌照

投资组合经理和受托人必须在2022年底之前向FINMA申请牌照,并证明他们隶属于某个SO。他们必须在2020年6月30日前通知FINMA。到这一截止日期,FINMA已经收到了来自1934名投资组合经理和272名受托人的通知,表示对牌照感兴趣。273名投资组合经理和受托人表示,他们打算在今年申请牌照。629家投资组合经理和受托人已宣布申请2021年的牌照,1,304家打算申请2022年的牌照。121家机构已向FINMA报告,他们将不会提交牌照申请,因为其将会关闭业务或将与其他机构合并。2020年7月6日,FINMA对两个受FINMA监管的金融集团的投资组合经理进行了授权。

FINMA授权BXSwissAG作为第一家注册机构

自2020年7月20日起,FINMA还授权BXSwissAG作为客户顾问的第一个注册机构。预计将有更多的注册机构获得授权。金融服务提供商的客户顾问如果不受监管并在瑞士提供服务,则必须在经授权的注册机构处注册。注册机构将检查客户顾问是否已完成必要的培训和继续教育措施。FINMA负责授权注册机构,但不负责对其进行审慎监管。